NATALIA DUDAREVA, MLaw

Risk- und Compliance-Management im Finanzsektor

Eine fundierte Beratung im Finanzmarktrecht ist unerlässlich, um komplexe rechtliche Vorgaben und Risiken im Finanzsektor zu verstehen und erfolgreich zu bewältigen. Ich unterstütze Unternehmen bei der Einhaltung von Risk- und Compliance-Vorgaben, der Umsetzung von Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäscherei sowie bei der Navigation durch gesetzliche Bestimmungen. Zudem begleite ich Unternehmen im gesamten FINMA-Bewilligungsverfahren, um eine reibungslose Zulassung und rechtliche Absicherung sicherzustellen.

Rechtsdienstleistungen:

• Risk- und Compliance Management für Vermögensverwalter
• Bewilligungsverfahren bei der FINMA
• FIDLEG / FINIG Regulierung
• Geldwäscherei-Risiken Analyse
• Begleitung bei KYC / KYT Verfahren